2025年度@中國華能集團(tuán)有限公司2025-2027年度公司債券承銷商資格預(yù)審公告

(招標(biāo)編號：HNZB2025-07-1-178)

1.基本情況

1.1項目名稱：中國華能集團(tuán)有限公司2025-2027年度公司債券承銷商資格預(yù)審

1.2招標(biāo)人：中國華能集團(tuán)有限公司

1.3本次年度資格預(yù)審有效期：

與中國華能集團(tuán)有限公司2025-2027年交易所市場儲架式公司債券注冊額度有效期保持一致。一般為2年，如遇特殊情況導(dǎo)致儲架注冊額度有效期遞延，承銷商庫服務(wù)期限相應(yīng)順延至儲架額度有效期止。

1.5資格預(yù)審的范圍：

為系統(tǒng)內(nèi)單位發(fā)行債券提供承銷服務(wù)，主要服務(wù)內(nèi)容包括但不限于如下方面：

(1)發(fā)行方案建議。對交易所公司債券或銀行間協(xié)會產(chǎn)品的發(fā)行窗口、規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、預(yù)計發(fā)行利率、關(guān)鍵條款等方案內(nèi)容提出建議，并提出工作日程安排。

(2)文件準(zhǔn)備。協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)完成申報文件的準(zhǔn)備及制作，按照監(jiān)管要求提交相關(guān)文件及材料。

(3)服務(wù)支持。負(fù)責(zé)與中國人民銀行、國家金融監(jiān)督管理總局、中國證監(jiān)會、國家發(fā)改委等監(jiān)管機(jī)構(gòu)和中證登、上交所、深交所、銀行間市場交易商協(xié)會等市場自律組織的溝通工作，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場自律組織審核，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場自律組織反饋意見。

(4)發(fā)行工作。根據(jù)市場情況建議確定利率區(qū)間，負(fù)責(zé)組織相關(guān)路演、溝通投資人，開展簿記建檔等工作。

(5)存續(xù)期及付息兌付管理。完成存續(xù)期管理、信息披露、繳費、付息兌付通知等服務(wù)。

1.6本次招標(biāo)標(biāo)段為：中國華能集團(tuán)有限公司2025-2027年度公司債券承銷商資格預(yù)審標(biāo)段包1

2.申請人資格要求

2.1通用資格條件

2.1.1投標(biāo)人為中華人民共和國境內(nèi)合法注冊的獨立法人或其他組織，具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任能力，具有獨立訂立合同的權(quán)利。

2.1.2投標(biāo)人財務(wù)、信譽等方面應(yīng)具備下列條件：

(1)沒有處于被行政主管部門責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)或進(jìn)入破產(chǎn)程序；

(2)沒有處于行政主管部門或中國華能集團(tuán)有限公司系統(tǒng)內(nèi)單位相關(guān)文件確認(rèn)的禁止投標(biāo)的范圍和處罰期間內(nèi)；

(3)在信用中國網(wǎng)站近三年沒有串通投標(biāo)或騙取中標(biāo)或嚴(yán)重違約處罰記錄，沒有經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的因其服務(wù)引起的重大及以上質(zhì)量事故或重大及以上安全事故；

(4)未被市場監(jiān)督管理部門在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中列入經(jīng)營異常名錄或者嚴(yán)重違法企業(yè)名單；

5)未被最高人民法院在“信用中國”網(wǎng)站(www.creditchina.gov.cn)或各級信用信息共享平臺中列入失信被執(zhí)行人名單；

(6與招標(biāo)人存在利害關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的法人、其他組織或者個人，不得參加投標(biāo)；單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標(biāo)段投標(biāo)或者未劃分標(biāo)段的同一招標(biāo)項目投標(biāo)。

3.2專用資格條件

(1)投標(biāo)人應(yīng)具有中華人民共和國經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

(2)依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《2024年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果》,滿足2024年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果不低于B級。

(3)具有較強的綜合實力和承銷業(yè)績，2022-2024年，作為主承銷商或聯(lián)席主承銷商，完成至少10宗，且每宗規(guī)模不低于20億元人民幣的公司債券發(fā)行工作。

(4)不接受任何形式的分包或聯(lián)合體投標(biāo)。

3.資格預(yù)審方法

本次資格預(yù)審采用有限數(shù)量制，絕對數(shù)量不超過19家。

4.資格預(yù)審文件的獲取

獲取時間：從2025年07月14日09時00分至2025年07月21日23時59分止。

獲取方式：

4.1平臺下載。

4.2購買：在資格預(yù)審文件發(fā)售期內(nèi)線上購買資格預(yù)審文件。登錄投標(biāo)管家，選擇參與的項目購買文件。

4.3聯(lián)系人：申請人在購買資格預(yù)審文件頁面務(wù)必填寫本次投標(biāo)的業(yè)務(wù)聯(lián)系人，在后續(xù)環(huán)節(jié)的通知，將以短信形式發(fā)送到該聯(lián)系人手機(jī)上。

4.4下載：購買資格預(yù)審文件后，點擊“資格預(yù)審文件->文件下載”。

4.5 2025-2027年度公司債券承銷商資格預(yù)審標(biāo)段包1”售價：0元，售后不退。

5.資格預(yù)審申請文件的遞交

5.1遞交截止時間：2025年07月28日09時00分

5.2遞交方式：平臺系統(tǒng)投標(biāo)管家遞交文件。

6.資格預(yù)審申請文件開啟時間及地點

開啟時間：2025年07月28日09時00分

備注：報名前郵箱發(fā)送（公司名稱@項目名稱@聯(lián)系方式）獲取登記表

聯(lián)系人： 劉 永 旺 13521355589 

郵 箱：zb0028@126.com